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山西证监局关于辖区上市公司2017年股东大会法律意见书专项检查情

2019-02-16 19:29      点击:

  根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号)要求,山西证监局于2018年11月对辖区4家上市公司2017年度股东大会法律意见书进行了专项检查,现就存在的主要问题通报如下:

  (二)法律意见书表述较简单,未按照要求对关注事项进行详细说明,仅对结果进行表述。

  (一)股东大会通知公告对所有议案进行中小投资者单独计票,但是,实际只对部分议案进行单独计票,法律意见书未关注到该事项,也未做说明。

  (二)股东大会对年度报告、董事会工作报告、年度财务报告及利润分配方案等影响中小投资者利益的重大事项进行审议时,存在未对中小投资者单独计票的情况,法律意见书未关注到该事项,也未做说明。

  (三)法律意见书将股东大会的其他参加人员表述为公司的部分董事、监事、高级管理人员,对未参会的其他董事、监事、高级管理人员情况关注不充分。

  (四)股东大会通知及补充通知存在未披露提案具体内容的情况,法律意见书未关注到该事项,也未做说明。

  (五)对于股东大会通知列示议案与审议议案不一致的情况,法律意见书未关注到该事项,并对未审议事项发表见证意见。

  (一)法律意见书未按照要求规范表述声明内容,或者未对发表结论是否合法、准确、是否不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏进行声明。

  上述法律意见书中存在的问题,反映出部分律师事务所在执业过程中风险意识和责任意识不强。各律师事务所及执业律师应当引以为鉴,勤勉尽责,规范执业行为,提升内控水平和业务质量,真正发挥证券法律服务机构的合规把关作用。下一步,山西证监局将继续坚持依法全面从严监管理念,以风险和问题为导向,不定期的开展现场和非现场检查工作,对违法违规行为坚持“零容忍”,严厉打击、严肃查处。

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